证券从业资格知识点梳理-证券从业资格基础知识重点

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1. 2019年证券从业资格《法律法规》知识点:证券公司合规管理
2. 证券从业各科考点内容介绍,附备考建议
3. 证券从业知识点
4. 证券从业资格考试基础知识点

1、2019年证券从业资格《法律法规》知识点:证券公司合规管理

一）证券公司合规、合规管理及合规风险的概念 （二）证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求 证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。

证券公司应设立监督检查部门或岗位，**履行合规检查、财务稽核、业务稽核、风险控制等监督检查职能，负责提出内部控制缺陷的改进建议并敦促有关责任单位及时改进。

合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者。

④单只证券持有人累计不得超过 200 人，法律、行政法规另有规定的除外； 监管：私募基金***取适度监管和底线监管原则。中国证监会对私募基金实施行政监管。

2、证券从业各科考点内容介绍,附备考建议

证券从业资格考试科目一共有《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两门，其中基础知识主要内容包括金融市场体系、证券市场主体等考点；法律法规包括证券市场基本法律法规、证券从业人员管理等考点。

证券从业考试内容介绍《金融市场基础知识》基础知识主要内容包括金融市场体系、证券市场主体、股票市场、债券市场、证券投资基金与衍生工具以及金融风险管理。概念性的东西比较多，也有少量的计算题，需要大家去理解并记忆。

备考建议 合理安排学习时间 制定学习**很关键，每天学习什么，学习多少内容，复习到第几章第几节，要做到心中有数。没有**，三天打渔，两天晒网，到头来只能是竹篮打水一场空。

考试科目：《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》。

3、证券从业知识点

集中竞价交易规则。交易程序包括：开设交易账户；委托买卖；场内竞价；清算与过户。大宗交易规则。

证券市场基本法律法规主要介绍各项法规、法规、规章制度等，内容比较枯燥，记忆的内容更多。考生可根据自身情况决定先报哪个科目，一般来说，选择先考金融市场基础知识，再考证券市场基本法律法规会多一点。

证券从业考试是金融领域的敲门砖，而《金融市场基础知识》则是其中的重要科目。本文将为大家梳理这门科目的特点，并提供三个备考建议，帮助大家更好地备考。

学会提炼知识点 将学过的证券从业资格证考试知识用自己理解的话总结出来，形成一个个的点，能用自己理解的方式将这些点串联成知识体系；或者将知识点形成一个个问题，通过提问的方式反问自己，如果能答出来也就掌握了。

①具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上经验，且至少为3个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字人员的相关证明。 ②最近24个月无违反诚信记录的说明。

4、证券从业资格考试基础知识点

集中竞价交易规则。交易程序包括：开设交易账户；委托买卖；场内竞价；清算与过户。大宗交易规则。

私募证券：向少数特定的投资者发行的证券，审查条件相对宽松，投资者也较少，不***取公示制度。 30、属于私募证券的形式有：我国信托投资公司发行的信托**、商业银行和证券公司发行的理财**、上市公司***取定向增发方式发行的有价证券。

证券从业资格考试考查的知识点以记忆性的为主，因此考生一定要安排好通读教材的时间，对于重要的知识点，考生一定要熟练掌握，并且能够举一反三，做到以不变应万变，要突出全面理解和融会贯通。 打好基础很重要，不能一开始就做题。

期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

到此，以上就是小编对于证券从业资格知识点梳理的问题就介绍到这了，希望介绍关于证券从业资格知识点梳理的4点解答对大家有用。